安徽省旅游集團廉潔風(fēng)險防控工作

實(shí)施方案

 

為深入貫徹落實(shí)《中共安徽省委、安徽省人民政府關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控工作的意見(jiàn)》（皖發(fā)[2012]10號）、省紀委《關(guān)于開(kāi)展全省廉政風(fēng)險防工作的實(shí)施方案》（皖廉防[2012]1號）和省國資委《關(guān)于印發(fā)省屬企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作實(shí)施方案的通知》（皖國資黨發(fā)[2012]31號）的有關(guān)要求，拓展從源頭上防治腐敗，建立教育、排查、防范、預警工作機制，開(kāi)展廉潔風(fēng)險防控工作，現結合集團公司實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)，按照“在堅決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，建立起查找風(fēng)險在前、教育提醒在前、建章立制在前、監督約束在前的“四前”防控機制，最大限度地遏制和減少各類(lèi)違紀違法行為，為集團公司又好又快發(fā)展營(yíng)造風(fēng)清氣正的良好環(huán)境。

二、目標要求

開(kāi)展廉潔風(fēng)險防控工作，要達到以下目標：一是增強風(fēng)險意識。各企業(yè)防范廉潔風(fēng)險的主動(dòng)性進(jìn)一步提高，黨員管理人員特別是各企業(yè)領(lǐng)導人員防范廉潔風(fēng)險的自覺(jué)性進(jìn)一步增強。二是找準廉潔風(fēng)險點(diǎn)。對崗位、職責、制度和機制缺失造成的廉潔風(fēng)險點(diǎn)要全面排查，切實(shí)做到找準查深。三是完善防控措施。逐步建立以崗位為點(diǎn)、程序為線(xiàn)、制度為面的廉潔風(fēng)險防控管理機制。四是有效預防腐敗。預防腐敗工作力度進(jìn)一步加大，措施更加有力，最大限度地減少腐敗問(wèn)題的發(fā)生，保護企業(yè)管理人員干事創(chuàng )業(yè)的積極性。

三、主要任務(wù)

認真查找崗位、部門(mén)、企業(yè)在權力行使、業(yè)務(wù)流程和制度機制等方面存在的廉潔風(fēng)險，制定防控措施，健全完善以權力運行監督為核心、以崗位風(fēng)險防控為基礎、以加強制度建設為重點(diǎn)、以現代信息技術(shù)為支撐的權責清晰、流程規范、風(fēng)險明確、措施有力、制度健全、預警及時(shí)的廉潔風(fēng)險防控機制。

四、實(shí)施步驟

集團開(kāi)展廉潔風(fēng)險防控工作的主要步驟分為四階段進(jìn)行：

（一）動(dòng)員部署階段（2012年7月至8月）

各企業(yè)要成立廉潔風(fēng)險防控工作領(lǐng)導小組并下設辦公室(以下簡(jiǎn)稱(chēng)防控領(lǐng)導小組)，認真組織本企業(yè)員工學(xué)習省委、省紀委、省國資委黨委和集團公司黨委的有關(guān)文件和會(huì )議精神，制定具體實(shí)施方案，明確方法步驟，并適時(shí)召開(kāi)會(huì )議，對開(kāi)展廉潔風(fēng)險防控工作進(jìn)行全面動(dòng)員部署。

（二）查找廉潔風(fēng)險階段（2012年9月至10月）

各企業(yè)要結合自身實(shí)際，采取自下而上、自上而下、上下結合的方式，從管理事項、業(yè)務(wù)流程等方面，認真排查廉潔風(fēng)險點(diǎn)，按風(fēng)險發(fā)生幾率或危害損失程度評估確定風(fēng)險等級，經(jīng)本企業(yè)領(lǐng)導班子審核把關(guān)后，將風(fēng)險點(diǎn)登記匯總，在一定范圍內進(jìn)行公示。

1、查找崗位風(fēng)險。各企業(yè)領(lǐng)導人員和關(guān)健崗位人員對照以往履行職責、執行制度情況，通過(guò)自己找、職工幫、領(lǐng)導提、領(lǐng)導班子審等多種方式，認真分析查找個(gè)人在職業(yè)道德、崗位職責和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風(fēng)險內容及表現形式，報所在部門(mén)審核、備案。其中部門(mén)負責人查找的崗位風(fēng)險點(diǎn)要在部門(mén)集體審核后報分管領(lǐng)導審核。各企業(yè)領(lǐng)導人員由各企業(yè)領(lǐng)導班子審核。

2、查找部門(mén)風(fēng)險。各企業(yè)對照法律法規、公司章程及企業(yè)現行運轉體制和規章制度，分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉潔風(fēng)險，并認真細化、分析風(fēng)險的內容和表現形式，由各企業(yè)分管領(lǐng)導審核后報所在單位領(lǐng)導班子審核、備案。

3、查找單位風(fēng)險。重點(diǎn)查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）、物資設備采購、招投標活動(dòng)等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險內容及表現形式，報集團工作領(lǐng)導小組審核、備案。

4、評估風(fēng)險等級。依據廉潔風(fēng)險點(diǎn)所涉及的權力重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發(fā)生的概率等內容，按照“高、中、低”三個(gè)等級評定廉潔風(fēng)險點(diǎn)，便于實(shí)施“分級管理、分級負責、責任到人”。

（三）制定防控措施階段（2012年11月）

圍繞查找的廉潔風(fēng)險點(diǎn)和確定的風(fēng)險等級，有針對性地制定化解和防控風(fēng)險的有效措施。

1、針對崗位風(fēng)險防控，由本人對照崗位要求和與業(yè)務(wù)相關(guān)的法規及制度，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法，報所在部門(mén)審核、備案。其中部門(mén)負責人崗位風(fēng)險、辦法要在部門(mén)集體審核后報分管領(lǐng)導審核。各企業(yè)領(lǐng)導人員由各企業(yè)班子集體審核。

2、針對部門(mén)風(fēng)險防控，由部門(mén)從流程、監督、檢查、考核等環(huán)節，研究制定廉潔風(fēng)險防控的具體措施和相關(guān)工作程序由分管領(lǐng)導審核后，報所在單位組織審核、備案。

3、針對單位風(fēng)險防控，由單位黨政領(lǐng)導班子圍繞決策、執行過(guò)程和監督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節，研究制定具體防控措施，健全完善廉潔風(fēng)險防控的規章制度，明確任務(wù)要求和工作標準，報集團工作領(lǐng)導小組審核、備案。

屬于崗位責任方面的，通過(guò)建立健全權力運行程序和分權、示權、控權的權力制衡機制等方式，加強監督制約，規范權力運行。屬于業(yè)務(wù)流程方面的，按照廉潔、高效、便民的原則，制定完整、規范、簡(jiǎn)明的業(yè)務(wù)流程圖。屬于制度缺失或不完善方面的，建立健全相關(guān)制度。

部門(mén)、單位風(fēng)險防控措施和相關(guān)工作程序，要統一以流程圖或表格的形式在一定范圍內予以公示。

（四）總結檢查階段（2012月12月）

1、對廉潔風(fēng)險防控工作進(jìn)行系統總結，歸納整理成功經(jīng)驗和做法。

2、編制風(fēng)險管理手冊，將各個(gè)工作階段及成果歸納總結，形成規范文本。

3、建立健全長(cháng)效機制，對已界定的風(fēng)險，建立長(cháng)效管理機制；結合工作調整和預防腐敗的新要求，及時(shí)調整風(fēng)險內容并制定防控措施；逐步建立健全監督檢查、考核評估、糾錯整改和責任追究機制。

五、工作要求

（一）提高思想認識。開(kāi)展廉潔風(fēng)險防控工作是中央和省委著(zhù)眼于反腐敗斗爭的新形勢、新任務(wù)和新要求、加強反腐倡廉建設的重要**部署，是把反腐倡廉工作融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理、提高管理水平的重大舉措。由于集團近幾年發(fā)展較快，管理幅度不斷增大，點(diǎn)多面廣，管理難度也隨之加大。因此，通過(guò)開(kāi)展廉潔風(fēng)險防控工作，找出企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節加以整改，以達到加強監督、規范管理、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的目的。各單位要積極組織廣大干部職工認真學(xué)習上級的有關(guān)文件和會(huì )議精神以及相關(guān)要求，把思想認識統一到中央和省委的重要**部署上來(lái)。

（二）加強組織領(lǐng)導。集團公司成立風(fēng)險防控領(lǐng)導小組。各企業(yè)要把開(kāi)展廉潔風(fēng)險防控工作作為一項重要的政治任務(wù)，列入領(lǐng)導班子重要議事日程，周密安排部署，認真組織實(shí)施。要成立風(fēng)險防控領(lǐng)導小組，具體負責廉潔風(fēng)險防控工作的組織領(lǐng)導工作和日常工作。各單位主要領(lǐng)導要親自抓、負總責，領(lǐng)導班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設責任制的要求，切實(shí)履行好“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風(fēng)險，帶頭制定防控措施，帶頭落實(shí)防控責任。企業(yè)風(fēng)險防控領(lǐng)導小組辦公室具體負責組織協(xié)調、督促檢查等工作，各部門(mén)要密切配合，積極參與，共同把廉潔風(fēng)險防控工作做好。

（三）突出工作重點(diǎn)。要突出領(lǐng)導班子和領(lǐng)導人員；突出權力集中部門(mén)以及擁有人、財、物管理等事項的重要崗位。要以重點(diǎn)帶全面，抓關(guān)鍵促整體，扎實(shí)推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控工作。

（四）注重工作實(shí)效。各單位要結合實(shí)際，從查找廉潔風(fēng)險上下功夫、從健全防控機制上做文章、從確保管用上想辦法；要把推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控管理與懲防腐敗體系建設與貫徹執行《廉政準則》和《廉潔從業(yè)規定》結合起來(lái)；要圍繞中心、服務(wù)大局、統籌兼顧、穩步實(shí)施，既要有效防控廉潔風(fēng)險，又要提升工作效率，避免因開(kāi)展廉潔風(fēng)險防控管理工作而使日常工作程序復雜化，影響辦事效率；要將廉潔風(fēng)險防控工作常態(tài)化，隨著(zhù)企業(yè)發(fā)展和上級對反腐倡廉建設提出的新要求，要及時(shí)調整風(fēng)險內容并制定防控措施，健全完善廉潔風(fēng)險防控工作的長(cháng)效機制，促進(jìn)企業(yè)穩定健康發(fā)展。